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Halifax破产问答更新:2021年6月前资金分配无望

Halifax破产管理人Ferrier Hodgson最近在官网更新了破产程序常见问题解答。其中向投资者传达以下重要信息:第一,索赔款分配的速度将取决于许多因素,包括法庭达成的决定,出售资…

Halifax破产管理人Ferrier Hodgson最近在官网更新了破产程序常见问题解答。其中向投资者传达以下重要信息:

第一,索赔款分配的速度将取决于许多因素,包括法庭达成的决定,出售资产到变现可能需要的时间,评估投资者赔偿的过程,资金不足的影响,因此破产管理人预计,在2021年6月之前无法向所有投资者进行分配,在此之后很可能也无法完成分配。

第二,对于破产之后,投资者账户出现的盈亏,在法院尚未决定对索赔日期作出裁决的情况下,管理人无法进一步猜测投资者的盈亏如何分配。

具体问答更新情况如下:

1. 大股东提交的参加法庭诉讼的申请现在进展如何?

2020年7月27日,Halifax澳大利亚母公司大股东Jeffrey John Worboys和香港资本控股有限公司(Mathew Barnett全资拥有)联合将法庭诉讼的申请提交澳大利亚联邦法院。

清算人对大股东即将采取的立场表示理解。大股东认为投资者索赔应该得到重视,应将超出2018年11月23日破产之日投资余额(考虑到资金不足情况)的盈余资产支付给他们。此立场的一大争议点在于,投资者的权利只是合同形式,没有任何投资受益权。

清算人想重申一遍,在2020年7月31号举行的指示听证会上,由于多方面的原因,他们驳回了该申请,原因包括此举会进一步产生诉讼费,并且大股东关于如何分配盈余资产的观点缺乏依据。

清算人还要求,澳大利亚联邦法院允许大股东参加法庭诉讼的判决下达后,需支付担保金10万澳元。

除了驳回该申请(如上所述),清算人无法掌控大股东能否联合进行诉讼,这得由联邦法院来决定。清算人明确表示,他们不同意大股东关于如何处理剩余资产的观点。

2020年8月13日,Gleeson法官作出裁决,同意大股东联合进行诉讼,条件是提供一笔5万澳元的担保金。

2. 清算人对现董事及前董事的行为调查进展如何?

我们已向现董事和前董事发出信函,涉及偿还董事贷款帐户和其他已确认的交易,金额约为700万澳元。

我们也在寻求偿还其他各种先前的交易,包括代表现董事和前董事支付的退休金和现收现付金额。我们还在继续调查前会计师和前审计师的行为,目前我们正在考虑这方面的选择。

我们最近完成了向ASIC无资产管理基金(AAF)资金的申请,以对现董事、前董事、前会计师和前审计师采取行动。AAF的目的是资助清算人对资产很少或没有资产的公司进行破产初步调查和报告,在这种情况下,ASIC可能会采取强制行动。清算人会在适当时候将申请结果通知投资者和债权人。

在等待ASIC申请结果的同时,清算人认为加速与一些诉讼资助者的讨论符合债权人的利益。因此,清算人已经接触了一些我们认为有财力和技术能力支持这一问题的专业诉讼资助者。清算人将向债权人提供这方面的最新情况(但须遵守保密义务)。

与现董事和前董事行为有关的所有调查都在进行中,并将作为优先事项处理。考虑到上述部分或全部索赔都将面临诉讼,我们调查的具体细节在目前阶段仍大部分保密。

3. 如果我是一位想获得实物分配(也即资产分配而不是现金分配)的投资者,我该怎么做?

Choo Boon Loo先生受命代表所有想从Halifax澳洲母公司获得部分或全部资产分配的母公司和新西兰子公司客户,以提出符合这些投资者利益的适当论点,使他们有选择获得实物分配的权利。

如果你想就这个话题分享你的观点,请联系Boon Loo先生的法律代表Maddocks。详细联系方式在以下链接的第三页:https://assets.kmpg/content/dam/kpmg/au/creditors/halifax-investment-services/halifax-update-to-investors-12-april-2020.pdf

4. 清算人是否打算平仓投资者头寸?

2020年4月3日,澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院召开联合听证会。听证会上,法院听取了清算人寻求司法建议的申请,即清算人不在最终听证会前平仓或开仓投资变现是有道理的。

在联合听证会之后,澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院都发出命令,要求清算人不要:

在确定诉讼中的所有实质性问题之前,变现所有现有投资;

在诉讼程序的最后听证前,向法院申请指示,要求尽快变现所有现存的投资。

在澳大利亚联邦法院Gleeson法官和新西兰高等法院Venning法官作出判决之后,Halifax澳洲母公司和Halifax新西兰子公司的清算人将停止平仓投资者头寸,直至有关诉讼事项的实质性听证(目前定于2020年11月30日开始)结束或根据法院作出的进一步裁定。

未平仓头寸的价值(以及Halifax投资组合的整体价值)继续受市场波动的影响。

个人投资者请注意,他们可选择继续使用交易平台,也可随时平仓。

5. 投资者需要多长时间才能收到索赔款分配?

法院针对Halifax澳洲母公司和Halifax新西兰子公司诉讼程序中的主要问题,已经确定最后听证会的日期。听证会定于2020年11月30日开始,预计时间长达两周。我们无法提供法庭在聆讯后作出指示所需的大概时间。清算人注意到,在对主要问题做最后听证之后,在开始法庭审判和索赔款分配启动之前,可能还需要进一步解决一些次要问题。

正如前面建议的,索赔款分配的速度将取决于许多因素,包括法庭达成的决定,出售资产到变现可能需要的时间,评估投资者赔偿的过程,资金不足的影响。

由于对投资者索赔进行裁决和分配可变资产需要时间,我们估计,在所有问题得到最后听证,收到法院最终指示和命令后,将至少需要6个月的时间进行索赔款分配。投资者索赔的裁决方式将参照法院提供的指示和命令。这意味着清算人必须等到最后的聆讯结束,法院发出所有有关的指示和命令之后,才能开始裁定程序。

因此,我们预计,在2021年6月之前无法向所有投资者进行分配,在此之后很可能也无法完成分配。

我们借此机会向投资者保证,清算人正在尽可能迅速高效地工作,以确保在尽可能短的时间内向投资者进行分配。

6. 我用自己的Halifax账户购买的股票是以我自己的名义持有吗?

按照经纪行业的惯例,公司投资者通过交易获取的股票由托管机构持有,而不是投资者本人。

7. 清算人可以访问平台,以便能够在给定日期提供确认或生成显示报告,显示投资者账户余额吗?

可以。自任命之日起,清算人便可以在任一工作日生成报告,确认投资者在MT4、MT5、IB AU和IB NZ平台上的账户余额。

8. 自任命自愿管理人以来,我的帐户余额已大大增加,我能从这些收益中获利吗?

法院很可能会考虑自任命之日起,投资者盈利(和亏损)的处理方式。在2019年7月3日提交给澳大利亚联邦法院的中间程序中,清算人已就计算客户投资价值的日期(即2018年11月23日或其他日期)寻求了司法建议。在法院尚未决定对索赔日期作出裁决的情况下,清算人无法进一步猜测投资者的盈亏如何分配。

9. 我是否应该平仓?在向客户账户分配资金方面,现金或股票是否会获得更优惠的待遇?

清算人无法提供投资建议或指导,说明投资者平仓(或卖出)是否有益。目前尚不清楚在分配过程中,现金和股票是否会得到平等对待。这一事项可被法院视为清算人申请的一部分。

10. 追讨行动将如何支付?

一般而言,除非有足够的财产可供使用,否则清算人无须因清算而产生支出。

清算人在考虑采取任何追讨行动的优点时,必须考虑相对的成本和利益、成功的概率以及被告满足索偿要求的经济能力。追讨行动通常代价高昂,如果需要走法庭程序,可能会拖延很长时间。

有许多可能为进一步行动提供资金的途径,包括:

——清算人可向ASIC申请资金,以便对可能的违法行为做进一步调查(无资产管理基金)。这种调查的结果也可用于民事追讨行动。

——有许多金融家提供诉讼资金,以支付调查和追求更大索赔的特定成本,并收取一定费用。通常以追回款的百分比形式出现。

——从一次成功的追讨行动中得到的追回款可能有助于为其他行动提供资金。

清盘人一直在探讨上述各种途径,并将在可能的情况下向债权人提供这一进程的最新情况。

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