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迪拜DFSA监管查询方法和步骤_DFSA迪拜金融服务管理局

2003年,迪拜金融服务监管局DFSA成立。
1. 监管实体,授权公司,DNFBPs,注册审计师和授权市场机构。
2. 投诉纠纷处理,先投诉至外汇交易平台;不满意的话,可投诉至迪拜DFSA;投诉不收费。…

外汇监管提示

据DFSA官网资料查询,迪拜金融服务管理局(简称“DFSA”)监管杠杆式外汇交易

在《DFSA手册》(通用版)中,杠杆式外汇属于"FUTURES"(期货)的一种。

机构简介

机构性质

政府机构

机构介绍

迪拜金融服务管理局(简称DFSA)是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。迪拜金融服务管理局(简称DFSA)监管实体,授权公司,DNFBPs,注册审计师和授权市场机构。

DFSA的监管授权包括资产管理、银行和信贷服务,证券、集体投资基金、托管和信托服务,商品期货交易、伊斯兰金融、保险、国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。

愿景

成为国际上受尊重的监管机构,通过强有力和公平的监管来引导金融服务的发展。

使命

发展、管理和实施DIFC金融服务业的世界级监管。

价值

1. 期望DFSA及其员工遵守高标准的道德行为和诚信。

2. 在履行职责时,表现出专业、独立、效率、领导和决心。

3. 确保行政公平、协商程序、可访问性、公正性和责任在履行我们的职能。

角色

DFSA管理着2004年的监管法规,这是监管制度的基石。该法律确立了DFSA的组成,并允许建立监管框架,在该框架内,实体可以获得DFSA的许可、授权、注册和监督。

根据该法律,DFSA有权执行适用于DIFC中所有受监管参与者的法律和规则。

DFSA还负责管理2012年的市场法律。该法律管辖金融和市场参与者的活动和行为。

金融服务管理局还管理《2004年伊斯兰金融业务》、《2010年集体投资法》和《2006年投资信托法》。

DFSA还努力在DIFC中发现和防止洗钱活动,并将与阿联酋中央银行在这一重要领域密切合作。

监管模式

以风险为基础并避免不必要的监管负担。

监管目标

DFSA已经建立并努力维护一个DIFC所倡导的诚信、透明和有效的金融环境。它通过在与现代国际金融中心相关的国际最佳实践的基础上,在清晰、简洁和灵活的监管框架中嵌入不妥协的高标准。

 在履行其监管职责时,DFSA有法定义务追求以下目标:

(1)促进和维持DIFC的金融服务业(即金融服务及相关活动)的公平、透明度和效率。

(2)建立和保持对DIFC的金融服务业的信心。

(3)促进和维持DIFC的金融服务业的金融稳定,包括降低系统性风险。

(4)通过适当的手段,包括实施制裁,防止、发现和制止导致或可能对DIFC声誉或DIFC的金融服务行业造成或可能造成损害的行为。

(5)保护在DIFC中金融服务行业的直接客户和潜在用户。

(6)加强公众对DIFC的金融服务行业监管的认识。

(7)为了追求任何其他目标,统治者可能会不时地根据DIFC法制定目标。

监管原则

 DFSA在行使职权和履行职能时,应考虑以下指导原则:

(1)寻求按迪拜法律规定的迪DIFC目标,只要DFSA是适当和适当的。

(2)促进国际金融中心作为国际上受尊重的金融中心的发展。

(3)与阿拉伯联合酋长国及其他司法管辖区的监管机构合作并提供协助。

(4)尽量减少DFSA活动对金融服务业竞争的不利影响。

(5)以最有效的方式使用资源。

(6)确保监管成本与收益成正比。

(7)行使其权力并以透明的方式履行其职能。

(8)遵守一般公认的善治原则。

牌照申请

一、申请要求

最低资本要求:

员工要求:

公司需任命一名高级行政人员,监察人员,反洗钱报告人员和财务人员;前三位员工需居住在阿联酋。迪拜DFSA会评估公司高管团队的能力和结构。

二、申请流程

1. 申请人提交资料与缴费

2. DFSA进行初核与终审

3. 完成DIFC公司登记

4. 审核完成

三、申请时长

以上时间只是参考时间,有时申请时间会因申请规模、复杂程度、后期提交所需资料的快慢等这些因素延长。注:以上时间只是参考时间,有时申请时间会延长;

申请成功后,DFSA会发一封要求进行DIFC公司登记的表格。完成登记后,DFSA的授权证书会发下来。

牌照费用

牌照年费/席位费:15,000到70,000不等

每项业务权限费用:点击此链接查看详情http://dfsa.complinet.com/en/display/display_main.html?rbid=1547&element_id=10726

监管细则

监管细则 监管框架 DFSA行政法和DFSA规则手册
海外客户开户 允许
报告要求 审计报告
记录要求 大事记录表
杠杆限制 10:1至50:1
赠金要求 不允许

授权

授权市场机构(简称AMI)是迪拜国际金融中心DIFC中的交易所,由DFSA许可和监管。

迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI,即纳斯达克迪拜(以前称为DIFX)和迪拜商品交易所(DME)。

授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同,范围从15,000美元到70,000美元不等

具体申请和收费息:

http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf

注册

开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册:

1.注册审计师;

2.指定的非金融业务或专业(DNFBP)

认可

认可机构是在迪拜国际金融中心(DIFC)内部或外部经营的交易所,结算所或结算机构,而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。

认可机构必须缴纳15,000美元的申请费。从2018年1月1日起,每年年费是1,000美元。目前没有定期收费。

https://www.dfsa.ae/en/What-We-Do/Recognition#Recognised-Members

监管查询

进入网址:https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm ,可直接选择"SEARCH"查看公司列表,也可以输入公司名或监管号查询。

 

监管投诉

一、可投诉情况

1. 违反DIFC工商局的法律法规;

2. 受监管的公司,个人,指定的非金融企业和专业,市场机构或基金的不当行为或对他们的不满;

3. 违反DFSA的法律法规;

4. 任何对DIFC或DIFC的金融服务行业名誉造成或可能造成损害的行为;

5. 对DFSA或其员工的不满或他们的不当行为

当无法确认我们会不会受理投诉时,可以参考以下DFSA处理的投诉实例:

1. 销售不适当的金融产品;

2. 对金融产品或服务的特点做出错误的展示从而误导客户;

3. 不按客户的最大利益行事;

4. 滥用客户资金;

5. 不遵守诚信和公平交易的高标准;

6. 未能遵守公司治理的高标准;

7. 滥用DIFC或DFSA的身份进行欺诈。

二、不可以投诉情况

DFSA不会受理的投诉:

1. 与DIFC无关;

2. 没有违反DFSA的法律法规的行为;

3. 属于其它监管机构的行为;

三、投诉流程

当对投资不满意时,您可以通过以下3个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系外汇交易商

当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

    (1)DFSA要求受监管的DIFC公司必须有适当的机制来处理客户投诉问题; 

    (2)投诉方式:书面形式或电话;建议以书面的形式以便双方有记录可查。

步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系迪拜DFSA进行投诉

如果您对外汇交易商的回复不满意,或外汇交易商拒绝您的投诉,您可以联系迪拜DFSA进行投诉。DFSA通常在收到投诉后28天内会给出最终回复。复杂投诉需要更长的时间。

有两种投诉方式可选:

(1)在线向迪拜DFSA提交投诉。

在线投诉地址:https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints  

在线投诉表格翻译参考模板(请点击下图查看模板):

 

(2)信件向迪拜DFSA提交投诉

信件投诉地址:Level 13, The Gate, PO Box 75850, Dubai, UAE or via facsimile  971 (0)4 362 0801。

步骤三:投诉到法庭

如果您对外汇交易商和迪拜DFSA的回复都不满意,您可以投诉到法庭。

常见问题

1. 在进行投资前,请确保该公司能查到以下信息

在DFSA的登记处查到监管状态:https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

在DIFC的登记处查看该公司是否登记:https://www.difc.ae/public-register

2. 常见诈骗投资信号

(1)收到陌生电话,提供太好而难以置信的投资机会;

(2)销售人员施压给我们 - 谎称只有一次投资机会,让我们赶快抓紧时间。

(3)复杂投资或不清晰的收费结构。我们可以让投资顾问解释投资项目和与之相关的所有费用。如果他们不能解释给我们听,很有可能这不是一个好的投资。

任何通过邮箱或电话方式来转账给顾问的行为。

相关链接

1. 阿联酋证券及商品管理局:https://www.sca.gov.ae/english/pages/default.aspx

2. 阿联酋中央银行:https://www.centralbank.ae/en/index.php

3. 迪拜警察局:https://www.dubaipolice.gov.ae/dp/jsps/home.do

4. 阿联酋保险管理局:http://www.ia.gov.ae/en/Pages/default.aspx

5. 经济发展局:http://www.dubaided.gov.ae/English/pages/default.aspx

联系方式

周日-周四: 8:00-17:00(格林尼治时间 4)

电话: 971 (0)4 362 1500

传真: 971 (0)4 362 0801

邮箱:markets@dfsa.ae

邮寄地址: DFSA, Level 13, The Gate, PO Box 75850, Dubai, UAE

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