南非FSCA监管查询方法和步骤_FSCA南非金融部门行为监管局-牛犊财经

外汇监管提示

FSCA监管外汇，并将外汇投资归类为1级金融产品。

机构简介

FSCA从2018年4月1日起开始接管南非金融服务委员会FSB的职责。

牌照申请

申请金融服务提供商（FSP）牌照的，申请人应满足以下要求：

1. 合适和适当的要求（fit and proper requirements）

对金融服务提供商各类别、关键人员和代表的合适和适当要求指的是：

（1）诚实和正直；

（2）信誉良好；

（3）能力要求；包括与金融服务、金融产品和功能相关的充足的、合适的和相关的技能、知识和专门技术。

（4）持续专业发展；

（5）运营能力；

（6）财务稳健性；

2. 各类别金融服务提供商最低经验要求

（1）Category I FSPs：其关键人员必须至少拥有I类FSP特定金融服务管理和监督方面1年经验；

（2）Category II FSPs：其关键人员必须至少拥有II类金融服务管理和监督方面1年经验；

（3）Category IIA FSPs：Category IIA FSP和其代表必须至少拥有IIA类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有IIA类金融服务管理和监督方面1年经验；

（4）Category III FSPs：Category III FSP和其代表必须至少拥有III类金融服务方面3年经验，其关键人员必须至少拥有III类金融服务管理和监督方面1年经验；

（5）Category IV FSPs：Category IV FSP和其代表必须至少拥有IV类金融服务方面1年经验，其关键人员必须至少拥有IV类金融服务管理和监督方面1年经验；

3. 各类别金融服务提供商监管考试要求

金融服务提供商关键人员和代表必须参加和通过相关RE考试，如图所示：

4. 各类别金融服务提供商财务稳健性要求

金融服务提供商必须满足相应类别的对应额外资本要求、营运资本要求和流动性要求，如图所示：

申请费用

牌照类型

FSP牌照（金融服务提供商）类别：

（1）Category I FSPs，指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商；

（2）Category II FSPs，指自由金融服务提供商；

（3）Category IIA FSPs，指对冲基金金融服务提供商；

（4）Category III FSPs，指管理类金融服务提供商；

（5）Category IV FSPs，指辅助业务金融服务提供商。

监管细则

报告要求

1. 每个会计年度结束后四个月内，金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表；提交财务报表时，还应提供外部审计员报告，小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南；如果未能在指定时间内提交财务报表，则每逾期一日，罚款1000兰特；

2. 合规报告

监管查询

可直接进入https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm 查询，步骤如下：

第一步：首先打开南非金融部门行为监管局的官网：https://www.fsca.co.za/

第二步：点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”（受监管实体），将鼠标移至“List of Regulated Entities & Persons”（受监管实体和人员名单），再移至FAIS一项。

第三步：点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”（金融服务提供商）一项。

第四步：在下图显示的“Search For FSP No”（通过FSP号查询），“Search For FSP Name”（通过FSP名称查询），"Search Per Postal Code"（通过邮政编码查询）或“Search Per Person (enter ID)”（通过人名'ID号'查询），再点击“Submit”提交；