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Tradenet支付130000美元以解决SEC费用

  以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd.已同意终止令,并处以总计13万美元的罚款,此前该公司被美国最高监管机构指控向零售投资者出售未经注册的,…

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  以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd.已同意终止令,并处以总计13万美元的罚款,此前该公司被美国最高监管机构指控向零售投资者出售未经注册的,基于证券的掉期交易。

  证券交易委员会(SEC)已向Tradenet收费,涉及向超过5,000个散户投资者出售未注册的基于证券的掉期交易,以及未在注册的国家交易所进行交易。该公司提供了许多交易程序,自学课程,现场指导和交互式聊天室的访问权限。

  根据SEC的命令,从2017年11月至2020年6月,Tradenet出售了教育包,其中包括带有数十个视频,练习和补充材料的模拟交易账户。通过注册该计划,用户也有资格申请Tradenet资助的帐户,在那里他们可以以最大的提款额进行交易,并从模拟交易中获得大量的净利润。

  该机构表示,这些提供资金交易账户的合同是违反美国证券法的基于证券的掉期交易。

  Tradenet向其产品购买者收取的价格在500美元至9,000美元之间,该公司关闭了投资组合亏损达到指定阈值的投资者的帐户。 SEC说,该公司忽略了注册要求,该要求旨在为投资者提供评估证券交易以及筛选和批准用户所必需的信息。

  Tradenet由Meir Barak于2004年成立,自称在全球范围内已经教授了30,000多人。它提供有关美国股票的在线日间交易培训课程,并可以访问提供实时评论和证券提示的聊天室。

  为了解决该程序,该公司同意接受终止令,但不承认或拒绝该裁定。

  复杂金融工具部门主管丹尼尔·迈克尔(Daniel Michael)表示:“寻求向美国散户投资者出售股票的综合敞口的公司必须确保遵守联邦证券法。”

  对于仅通过主要与非美国投资者进行交易而试图使其业务结构不属于美国法律范围的外国公司,此执法措施应作为警告。

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