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Tradenet因出售未经注册的证券类掉期产品被罚款13万美元

  美国证券交易委员会(SEC)对以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd提起诉讼,因为该公司向5,000多名散户投资者出售未经注册的证券掉期。  该公司还同…

  美国证券交易委员会(SEC)对以色列公司Tradenet Capital Markets.Ltd提起诉讼,因为该公司向5,000多名散户投资者出售未经注册的证券掉期。

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  该公司还同意支付金融监管机构对其征收的13万美元罚款。且同意停止出售产生罚款的掉期交易。

  根据SEC的报告,Tradenet在2017年11月到今年6月之间销售了教育套餐。这些套餐包括模拟账户与多个视频、补充材料和练习课程。

  基金型合约账户违反美国证券法

  当用户注册该项目时,他们就有资格申请Tradenet资助的账户,允许他们以高额的提成进行交易,并从他们的刺激交易中赚取大量利润。

  SEC表示,Tradenet提供资助型账户的合同违反了美国证券法,因为它们是基于证券的掉期交易。

  那些购买产品的人被Tradenet收取了500至900美元的费用。当投资者的损失达到一定程度时,该公司还关闭了他们的账户。

  SEC还指出,Tradenet没有遵循适当的注册要求,而这些要求本可以向投资者提供信息,以便对证券交易进行适当评估。美国证券交易委员会还指责该公司在筛选和审批用户时没有遵守规定。

  Tradenet已接受支付罚款

  Tradenet由Meir Barak于2004年成立。该公司承认,它已经为全世界3万多人提供了交易技能教育。它为潜在的投资者和美股交易者提供在线课程。该公司还提供聊天室访问,提供股票和证券的提示和实时评论。

  该公司已接受指控,并同意美国证券交易委员会的停业令,但没有否认或承认美国证券交易委员会的调查结果。

  SEC的负责人丹尼尔·迈克尔(Daniel Michael)指出,想要向美国散户投资者出售合成股票风险的公司,需要获得必要的批准,并遵循规定的指导原则。

  丹尼尔还警告说,其他拒绝遵守准则的公司也将遭遇同样的命运。这对那些主要与非投资者进行交易而不遵守美国有关此类业务的法律的外国投资者应该是一种威慑。

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