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ASIC就涉嫌虚假陈述指控一新南威尔士州金融经纪人

  澳洲证券及投资委员会(ASIC)近日发布公告称,针对向ASIC提交的信贷牌照年度合规证明书中故意作出虚假陈述,决定对来自新南威尔士州的Henan Gao先…

  澳洲证券及投资委员会(ASIC)近日发布公告称,针对向ASIC提交的信贷牌照年度合规证明书中故意作出虚假陈述,决定对来自新南威尔士州的Henan Gao先生提出指控。据悉,被告是一名抵押贷款经纪人,同时也任职Shinning Crown International Pty Ltd(SCI)董事。

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  SCI持有澳洲信贷(ACL)牌照,并在悉尼经营按揭经纪业务。高先生是SCI信贷牌照的唯一合适人选和负责人。

  ASIC指称,在高先生在澳新银行的贷款人认可被暂停后,高先生代表SCI填写并向澳洲证券交易委员会提交了一份信贷牌照年度符合性证书,他在证书中证明SCI的适当人选均未被贷款人取消或暂停认可。该行为涉嫌违法违反《2009年国家消费者信贷保护法》第225(3)条。

  2020年10月13日,高先生对ASIC提出的指控进行了无罪辩护。根据最新的进展,该案件已押后至2021年3月11日和12日在唐宁中心地方法院审理。联邦检察长在ASIC转介后,正在对此事进行起诉。

  背景资料

  澳大利亚信贷许可证持有人必须确定参与管理其信贷业务的人员,即所谓的适当人员。

  ACL持有者还需每年向ASIC提交ACL合规证书,持牌人需在证书中证明他们遵守了信贷牌照义务。

  SCI的澳大利亚信贷牌照已于2018年11月9日被ASIC根据《2009年国家消费者信贷保护法》第54条取消。

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