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ESMA松绑最佳执行报告相关规定 建议全面暂停

  对于整个欧洲的合规部门来说,近日有了一个好消息,ESMA最近的公开文件对最佳执行报告(包括RTS 27和28)的有效性提出了质疑,称 “报告很少有…

  对于整个欧洲的合规部门来说,近日有了一个好消息,ESMA最近的公开文件对最佳执行报告(包括RTS 27和28)的有效性提出了质疑,称 “报告很少有机会在欧洲的市场上出现。”

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  RTS全称Regulatory Technology Standards,由ESMA制定,目的在于指导订单最佳成交。RTS 27和28报告旨在使公众和投资者能够评估公司订单执行的质量。

  从网站的下载量非常低就可以看出投资者很少越多。因此,我们认为投资者不能或不可能根据这些数据在公司之间进行任何有意义的比较。&quot

  这样的分析导致ESMA考虑在疫情危机期间暂停最佳执行报告要求是否合适,并指出这样的措施将 释放资源目前用于制作报告,而不要求公司和场所投资于昂贵的实施......[并且这样做也]不会导致消费者保护的减少,因为投资者目前根本不阅读报告。&quot

  作为2021年即将到来的MiFID II审查的一部分,ESMA正在向欧盟委员会建议全面暂停这方面的要求。

  此前,针对疫情危机,关于MiFID II所规定的提交最佳执行报告的截止日期,ESMA在对欧盟境内监管机构的指导意见中称,监管机构在日常执行RTS 27、28时,不应优先对执行场所采取监管行动,并在行使监管权力时采用基于风险的方法,尤其是在最后期限方面。

  ESMA指出应看到这个公共卫生事件带来的挑战,在无法发布RTS 27报告的情况下,ESMA提供了一个报告延期,“在截止日期后,在合理可行的情况下,尽快且不迟于下一个报告截止日期”。

  CySEC迅速确认将效仿ESMA,发布C375通函,延长报告期限。

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