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因违反卖空信息披露规则 ARCM遭FCA罚款近90万英镑

  英国金融行为监管局(FCA)近日对Asia Research and Capital Management Ltd(ARCM)罚款873,118英镑,原因是该公司在信息披露方面透明度不足。该公司未能通知FCA并…

  英国金融行为监管局(FCA)近日对Asia Research and Capital Management Ltd(ARCM)罚款873,118英镑,原因是该公司在信息披露方面透明度不足。该公司未能通知FCA并向公众披露其在2017年2月至2019年7月期间建立的Premier Oil Plc净空仓。

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  《2012年卖空条例》(SSR)规定了公司何时需要通知FCA并向公众披露所持净空头寸细节的门槛。

  FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:

  不报告可披露的空头头寸破坏了金融市场的完整性和效率。ARCM多次违反报告规则,没有向我们和市场提供重要信息。这一罚款反映了这些违规行为的严重性。&quot

  从2017年2月24日至2019年7月5日,ARCM有155份通知没有向FCA发出,也没有向公众披露153份Premier Oil的净空仓。截至2019年7月5日,ARCM建立了相当于Premier Oil已发行股本16.85%的净空头寸,随后ARCM又持有该净空头寸106个交易日,然后才通知FCA并向公众披露。

  ARCM同意解决这一问题,并根据FCA的执行和解程序获得了30%的折扣优待。如果没有这一折扣,FCA将对ARCM处以1,247,312英镑的罚款。

  这是FCA首次对违反SSR的行为采取执法行动。

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