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美国SEC更新基金安排的监管框架

  美国证券交易委员会日前投票通过一项新规则和相关修正案,旨在为基金安排建立全面的监管框架。该规则还反映了委员会在基金安排方面数十年…

  美国证券交易委员会日前投票通过一项新规则和相关修正案,旨在为基金安排建立全面的监管框架。该规则还反映了委员会在基金安排方面数十年的经验,并将建立一个统一,有效的基于规则的制度,以建立和监督基金资金。

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  SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)表示:“主街投资者越来越多地使用共同基金,交易所交易基金(ETF)和其他类型的基金进入我们的市场并进行投资。为了实现资产分配,多元化和其他目标,许多基金还投资了其他基金。今天的行动将加强和现代化这些安排的监管框架。”

  该主席还表示:“今天采用的框架将为基金经理提供灵活性,使他们能够有效地分配和组织投资,而无需寻求个性化豁免订单的成本和延迟,只要这些安排满足旨在增强投资者保护的若干条件即可。我感谢委员会的工作人员为推进这一重要框架所做的工作。”

  据工作人员估计,所有注册资金中约有40%持有至少一项其他基金的投资。2019年,主要投资于其他共同基金的共同基金的净资产总额已增长至2.54万亿美元。散户投资者同样使用基金安排作为通过单一的专业管理投资来分配和分散其投资组合的便捷方式。如果基金符合旨在加强对投资者的保护的条件,则细则12d1-4将允许某基金购买超过《投资公司法》限制的另一基金的股份,而无需从委员会获得个人的豁免令。

  美国证券交易委员会还废除了规则12d1-2以及大多数免税救济许可基金的安排,因为该规则将创建一条新的,全面的免税规则,基金的资金可以依靠该规则。委员会不会撤销给予基金中的基金在规则范围之外的豁免宽免。

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