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摩根大通支付9.2亿美元以解决长期存在的欺诈指控

  摩根大通(JPMorgan Chase)和两家子公司已与美国监管机构达成和解协议,支付9.2亿美元以解决其交易员操纵贵金属和美国国债期货市场的民事和刑事…

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  摩根大通(JPMorgan Chase)和两家子公司已与美国监管机构达成和解协议,支付9.2亿美元以解决其交易员操纵贵金属和美国国债期货市场的民事和刑事指控。

  创纪录的罚款使长期诉讼告终,司法部欺诈部门的联邦检察官和美国最高监管机构,商品期货交易委员会以及证券交易委员会参与了调查。

  欺骗诉讼最初是由一家对冲基金运营商和两家金属交易商于2015年向美国银行提起的。当时,摩根大通否认了这些指控,甚至设法使原告的主张被法官驳回。但是,此案在该银行的金属部门工作的四名交易员被捕并被起诉后于2017年重新审理。

  在该银行伦敦,新加坡和纽约办事处工作的克里斯蒂安·特伦茨(Christian Trunz)承认与其他金,银,铂和钯交易员共谋下达数百笔他打算取消而不是在执行时执行的买卖订单。下订单,这种做法称为欺骗。

  法庭记录显示,他对两项共谋实施电汇欺诈罪表示认罪,同意与调查人员会面,并一直在与未透露姓名的同谋进行合作。

  该案是美国监管机构严厉打击欺骗行为时提出的一系列起诉中的最新一例。特伦茨的和解协议是继约翰·埃德蒙兹(John Edmonds)认罪之后的,约翰·埃德蒙兹(John Edmonds)在2018年曾是该银行的另一位交易员。

  提交给法院的文件还清晰地描绘了他在全球最大投资银行的总任期,概述了他与交易团队中经验更丰富的成员之间的互动和联系。这些文件特别指出了他的监督和与银行更多高级交易员的互动,这导致他被教导如何从J.P.摩根的资深商人。

  CFTC声明进一步解释:“该命令发现,摩根大通的非法交易极大地使摩根大通受益,并损害了其他市场参与者。摩根大通必须支付总计9.202亿美元,这是CFTC所施加的最大金额的货币减免,其中包括在任何欺诈案件中的最高赔偿额(311,737,008美元),非法所得(172,034,790美元)和民事罚款(436,431,811美元)。”

  近年来,监管机构和交易所都加大了对欺骗的监管力度。但是,他们以前关注的人员和公司是市场上时间较短的狂热游戏玩家。 1月初,监管机构还下令花旗集团(Citigroup)处以2500万美元的罚款,以结清其欺骗美国国债期货市场的费用,这是迄今为止最大的欺骗性解决方案。

  通常,欺骗是一种做法,即交易者通过输入并迅速取消交易所上的大量买或卖指令来使虚假指令淹没市场,以欺骗其他交易者以为市场准备上升或下跌。尽管这种策略已被一些交易商长期采用,但监管机构仅在几年前才开始采取这种措施。

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