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ESMA建议修订MiFIR下现行报告制度

  欧洲证券和市场管理局(ESMA)近日发布了一份意见咨询文件,寻求简化《金融工具市场条例》(MiFIR)下的现行报告制度。  MiFIR(Markets in Financial Instr…

  欧洲证券和市场管理局(ESMA)近日发布了一份意见咨询文件,寻求简化《金融工具市场条例》(MiFIR)下的现行报告制度。

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  MiFIR(Markets in Financial Instruments Regulation)——《欧盟金融工具市场法规》于2018年1月生效,是一部在欧盟所有成员国之间实施、监管该地区金融市场行为的严格法规。

  该法规规定,欧盟地区经纪商必须向监管机构提交交易报告。MiFIR的交易报告是T+1报告,逐条列记个人交易相关信息。报告内容包括:买方信息、卖方信息、价格质量、执行速度、执行可能性、结算规模、执行地点和金融工具交易信息(到期日期及标的货币),以及提交数据的数目及属性等。总的来说,这一规定使得金融服务公司需要处理更多的数据,以向客户及监管机构披露准确的信息。

  此次发布的咨询文件对MiFIR所规定的交易报告义务进行了特别审查,建议修订报告义务。

  咨询文件中还特别提到建议修改ToTV(Traded on a trading venue)概念、受报告义务约束的指数范围、进一步统一EMIR和MiFIR报告制度等。

  “ESMA此次审查的目标是简化当前的报告制度,并通过确保各种报告和透明度要求的一致性来提高报告数据的质量,”该监管机构表示。

  该泛欧监管机构提出的变革建议对交易场所、系统内部机构、投资公司、数据报告服务提供商和资产管理公司尤为重要。

  TRAction Fintech的联合CEO Quinn Perrott表示:目前的TOTV非常混乱,因为一个产品不是根据其特性而是因为交易场所的决定而成为可报告的产品,而交易场所的数量越来越多。这可能会导致更多的场外外汇合约被报告,特别是那些由系统内部人员交易的合约。

  ESMA已邀请欧盟所有市场参与者在2020年11月20日前对其咨询文件作出回应。该机构计划在2021年第一季度向欧盟委员会提交最终审查报告。

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