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FMA发现衍生发行人客户评估中的重大缺陷

  金融市场管理局(FMA)已发布一份有关其对过去18个月内所进行活动的监管的报告,该局发现其受监管部门的四个主要领域均存在缺陷:治理与监督…

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  金融市场管理局(FMA)已发布一份有关其对过去18个月内所进行活动的监管的报告,该局发现其受监管部门的四个主要领域均存在缺陷:治理与监督,行为与文化,合规保证计划以及合规与控制。

  尽管该报告强调指出,金融服务业的大部分正在尽最大努力来满足新西兰监管机构的期望,但FMA呼吁进一步,更广泛地改善治理和合规性。

  根据该报告,在查看其监控的新西兰持牌衍生工具发行人时,FMA发现他们在评估客户的知识,经验和对衍生品的了解方面存在重大缺陷。

  新西兰有25家获得许可的衍生品发行人。在过去的18个月中,通过猕猴桃监管机构对公司的监控,监管机构发现收集的信息不足以支持产品适用性评估。

  此外,当局发现评估程序设计不当,没有文件或没有足够的文件来证明为投资者批准拟议的衍生工具的理由,与准投资者的直接接触最少以及存在更多弱点。

  根据FMA的说法,在其监控期间发现的弱点与其衍生产品发行人部门风险评估一致,该机构要求有执照的衍生品发行人完成对其自身行为和合规性的评估。

  FMA首席执行官Rob Everett在今天发表的声明中说,在其监控中发现的问题是令人担忧的,并补充说,他预计FMA将在不适当或不及时纠正缺陷的情况下采取日益强大的行动。

  他继续说:“我们现在处于这样一个时刻,即FMA指导的数量,参与程度和监管制度的成熟度,意味着没有任何借口会带来损害投资者,客户和市场完整性的风险。尽管我们在COVID-19期间看到了真正的以客户为中心的积极证据,但要建立一种可持续的以客户为中心的文化,还有更多工作要做。”

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