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SEC因EBS失误对瑞信处以60万美元罚款

  美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,已与瑞士信贷(Credit Suisse)达成和解,判处其60万美元的民事罚款,原因是该投资银行巨头未能提交某些强…

  美国证券交易委员会(SEC)日前宣布,已与瑞士信贷(Credit Suisse)达成和解,判处其60万美元的民事罚款,原因是该投资银行巨头未能提交某些强制性交易信息。

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  按规定,券商需要向市场监管机构提供交易信息。美国证券交易委员会利用这些所谓的 “蓝表数据 ”(blue sheet data)来进行监管审查,包括内幕交易和其他欺诈活动的可能性。

  根据监管机构周三的公告,瑞信在2015年3月16日至2019年3月11日期间提交的135份固定收益电子蓝单(EBS)中,有一半存在缺陷。这导致2460笔交易的交易数据被误报。

  SEC强调,该金融服务公司的上述举动,是故意违反了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)第17(a)(1)条以及17a-4(j)和17a-25条的规定。

  除罚款外,该公司承认了监管机构下达的勒令停止令,并同意接受批评。

  同时,瑞信也有过此类EBS失误的历史,曾多次被美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)罚款。2016年,瑞信同意接受金融监管机构因类似失误而对其下达的停业令、谴责以及425万美元的罚款。

  此外,在瑞士,金融市场监管局(FINMA)对这家银行巨头涉嫌对其雇员进行商业间谍活动展开了调查。

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