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香港证监会暂时吊销蒙炜燊的牌照九个月

  证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销颖翔证券有限公司(颖翔)前持牌代表蒙炜燊(男)的牌照,为期九个月,由2020年9月18日起至2021年…

  证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销颖翔证券有限公司(颖翔)前持牌代表蒙炜燊(男)的牌照,为期九个月,由2020年9月18日起至2021年6月17日止(注1)。

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  证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现在2017年5月至2018年3月期间,蒙在未事先取得一名客户书面授权的情况下,以委讬形式为该客户的帐户进行交易。

  证监会亦发现,蒙没有确保在上述期间为该客户进行的交易,较为其本身的帐户作出的交易获得优先处理。证监会检阅有关交易后,发现在至少542组交易中,为蒙的帐户发出的交易指示较为该客户帐户就相同证券及按相同的买卖方向发出的交易指示早最多30秒,而其中133组交易的最终结果对蒙的帐户较为有利。其原因是,为蒙的帐户发出的交易指示相较于为该客户的帐户发出的交易指示以较佳的价位获执行,或他能够在相同价位较该客户沽出或买入更多股份。

  证监会认为蒙的行为违反了《操守准则》(注2及3)。

  证监会在决定处分时,已考虑到所有相关情况,包括蒙的失当行为所持续的时间,他表示悔意及其过往并无遭受纪律处分的纪录。

  完

  备注:

  蒙根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)受规管活动。他在2007年8月30日至2020年8月14日期间隶属颖翔,而现时并无隶属任何持牌法团。若蒙根据该条例第122条申请转移隶属关系,证监会将会考虑是次暂时吊销牌照的决定及相关理由。

  《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。

  有关《操守准则》的相关条文,请参阅《纪律行动声明》。

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