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新西兰FMA对经纪商CLSAP NZ的牌照设限制条件

  外汇经纪商CLSA Premium Limited于9月21日公告,新西兰金融市场管理局(FMA)对其衍生品发行商牌照施加了附加条件。  在该公司的审计师无法完成对其…

  外汇经纪商CLSA Premium Limited于9月21日公告,新西兰金融市场管理局(FMA)对其衍生品发行商牌照施加了附加条件。

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  在该公司的审计师无法完成对其子公司CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)截至2019年12月31日的年度审计工作后,FMA增加了一些具体条件,以防止CLSAP NZ向散户投资者提供与衍生品有关的交易或进一步接受入金,除非有特殊情况。

  CLSA Premium的新西兰业务前身为KVB Kunlun New Zealand Limited,是香港母公司CLSA Premium Limited在该国的本地子公司。该公司提供一系列金融服务,如经纪、衍生品和财务咨询等。

  根据CLSA Premium Limited董事会9月21日发布的公告,审计师被拒绝查看与该集团的遗留系统有关的证据,以及Banclogix System Co., Limited所维护的数据库和服务器上所载的数据。

  新西兰监管机构对该公司施加的条件允许CLSAP NZ与散户投资者平仓。

  “上述条件将从2020年9月22日起生效,并将持续到2019年的相关合规审计和保证报已告提交,以及FMA确信符合规定的牌照发放标准时为止。”CLSA Premium在声明中表示。

  由于牌照被设限,CLSA Premium预计其在新西兰的业务将暂时受到影响,不过,它将 “尽最大努力 ”满足审计保证的要求,并取消条件。

  CLSA Premium在新西兰的子公司出现问题已经有一段时间了。据Finance Magnates报道,FMA正在起诉CLSAP NZ涉嫌违反《反洗钱和打击恐怖主义融资法》(AML/CFT)。

  在公告日(9月21日)前的三个月内,CLSAP NZ贡献了该集团平均营业额的约24.8%。然而,其澳洲业务占平均营业额的75.2%。

  为减少新西兰业务的负面影响,CLSA Premium计划继续发展澳洲业务。

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