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FCA发布针对Corrado Abbattista操纵市场行为的决定公告

  近日,FCA公布了关于Corrado Abbattista的决定通知,Corrado Abbattista是一名经验丰富的交易员,也是Fenician Capital Management LLP的投资组合经理、合伙人和首…

  近日,FCA公布了关于Corrado Abbattista的决定通知,Corrado Abbattista是一名经验丰富的交易员,也是Fenician Capital Management LLP的投资组合经理、合伙人和首席投资官,他滥用市场,被处以10万英镑的罚款,并被禁止履行与受监管活动有关的任何职能。

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  Abbattista先生已将决定通知书提交上级审裁处(简称 “审裁处”),他和FCA将各自陈述案情。审裁处继而会决定FCA应採取的适当行动(如有的话),并会将此事发还FCA,并发出审裁处认为适当的指示,以落实其决定。

  审裁处的决定会在其网站公布。因此,在审裁处就案件作出裁决前,《决定公告》中概述的拟议行动将不会有 效。

  决定通知概述了FCA采取行动的原因。

  FCA认为,在2017年1月20日至5月15日期间,Abbattista先生多次在市场上下达大额误导性的差价合约(CFD)订单,而他并不打算执行这些订单。同时,他还在与误导性订单相反的订单列表上下达了他确实打算执行的较小订单。

  Abbattista先生通过他的大额和误导性订单,向市场谎称有买入/卖出的意图,但他的真实意图却与此相反。同时,他发出的误导性指令所涉及的股票数量远远超过典型的市场规模,这也会在有关股票的真实供求方面给其他市场参与者造成虚假和误导性印象。

  Abbattista先生知道他的行为可能构成操纵市场的风险,但还是鲁莽地进行了这些行为。

  Abbattista先生进行的交易最初被FCA的内部监控系统发现。FCA从英国主要股票交易场所提取订单数据,然后在该综合数据集中运行监控算法,旨在识别潜在的滥用行为。

  FCA认为,罚款和禁令反映了《决定通知》中所述违规行为的严重性,应该对其他市场参与者起到威慑作用。

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