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SEC修订OTC市场交易相关规定

  美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,该机构已经修改了规定,增加了场外交易(OTC)市场监管系统的一些重要组成部分。  修订后的规定加强了场外…

  美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,该机构已经修改了规定,增加了场外交易(OTC)市场监管系统的一些重要组成部分。

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  修订后的规定加强了场外交易市场的市场信息披露,也加强了对投资者的保护。

  该监管机构指出,场外市场上交易的证券主要由散户投资者拥有,而券商为这些场外证券提供通道,大多奠定了守门人的角色。

  新的法律将确保在当前发行人信息不公开的情况下,任何一家券商都不会发布发行人证券的报价,但是,可以有一定的例外。

  他们在接受任何场外交易工具的报价之前,也需要审查发行人的基本信息。

  “这些以散户为中心的修订规则早该完成,”美国证券交易委员会主席Jay Clayton在一份声明中说。自上一次修订该规则以来,技术上的进步使我们能够要求场外市场的信息更加及时,使投资者能够做出更明智的投资决策,并减少这些市场中的欺诈行为,因为在这些市场中,散户的存在感很强,然而,拉高出货和其他欺诈行为太常见了。

  证监会详细介绍,在此前,允许券商在没有发行人信息的情况下,甚至在发行人不存在的情况下,永久维持报价市场。

  该监管机构强调,这些修订将提高场外市场的效率,也将最大限度地减少欺诈或操纵行为。

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