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FMA公示Pegasus Markets及其董事滥用FSPR罪名成立

  新西兰金融监管机构(FMA)日前宣布,对Pegasus Markets Ltd及其驻新西兰的董事迈克尔·雷普斯(Michael Reps)提起的所有刑事指控成立,主要涉及其违…

  新西兰金融监管机构(FMA)日前宣布,对Pegasus Markets Ltd及其驻新西兰的董事迈克尔·雷普斯(Michael Reps)提起的所有刑事指控成立,主要涉及其违反当局的《金融服务提供商(注册和争议解决)法案》(FSP Act)。

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  根据FMA的指控,该公司在两个不同的网站上称其已在金融服务提供商登记册(FSPR)上注册。但实际上,上述注册已被取消。早前注册处亦有警告该公司删除此类误导性陈述,但Pegasus Markets却未能听从删除。

  该案件已在北岸地方法院提起审判,经耶拉斯(Jelas)法官裁定Pegasus Markets违反了FSP法案第12条的两项指控,该条规定,除非在FSPR上注册,并且是经批准的争议解决计划的成员,否则任何人都不能宣称在FSPR上注册。同时,董事Michael Reps也被裁定犯有违反第40条的罪行,因为他明知未能阻止Pegasus Markets违反该法令。

  根据相关条例,违反《FSP法案》第12条的每项指控,公司最高可被处以30万美元的罚款,个人最高可被处以10万美元的罚款和/或12个月的监禁。对该公司和个人的最终判刑将安排于2020年11月6日进行。

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