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ASIC对USGFX及其两家授权代表提起民事诉讼

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今日在其官网发布公告称,该监管机构已在联邦法院对Union Standard联准国际集团(交易名USGFX)及其两个授权代表(AR)Maxi EFX Global(交易名EuropeFX)和…

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今日在其官网发布公告称,该监管机构已在联邦法院对Union Standard联准国际集团(交易名USGFX)及其两个授权代表(AR)Maxi EFX Global(交易名EuropeFX)和BrightAU Capital(交易名TradeFred)提起民事诉讼。

USGFX澳大利亚子公司及其授权代表TradeFred目前处于清算之中。

ASIC在公告中声称,在知晓中国居民交易外汇保证金合约为非法的情况下,Union Standard联准国际向中国客户提供包括外汇保证金产品在内的金融交易服务。ASIC指控该公司的行为迫使中国客户面临违反中国法律的风险,从而使得他们可能面临中国法律规定的行政或刑事惩罚。

2019年4月11日,ASIC针对持牌外汇及差价合约经纪商发出通知,要求经纪商停止向包括中国在内的部分国家和地区客户提供金融交易服务,因这些服务可能违反了当地法律法规。同时要求持牌经纪商在6月底之前处理完毕并向ASIC提交报告,否则将针对经纪商采取司法行动。(相关文章阅读《澳大利亚持牌外汇经纪商为何要清理中国客户?》)

ASIC表示,Union Standard联准国际未能履行其义务,必须采取一切必要措施来确保有效,诚实和公平地提供其许可牌照所涵盖的金融交易服务。今年夏季,USGFX澳洲子公司进入清算阶段,许可牌照先后被ASIC暂停和注销。

ASIC公告部分截图

针对USGFX的两家授权代表EuropeFX和TradeFred,ASIC陈述了相关违规行为:

1. 未经许可向客户提供个人投资建议;

2. 向客户做出虚假或误导性陈述,包括客户资金所承受的风险水平以及客户所期望产生的利润等;

3 从事不合情理的行为,包括:

(a)使用高压销售策略来鼓励更多客户入金,开设更多交易头寸或阻止客户出金;

(b)促使客户处于不利地位进行交易,例如,由于客户交易经验不足,收入水平低以及对复杂衍生品缺乏足够了解;

(c)没有向客户充分解释或披露投资其金融产品所面临的风险。

对此,ASIC声称,Union Standard联准国际作为持牌人,根据《公司法》和《ASIC法》相关责任规定,对其授权代表的上述行为负责。

ASIC表示目前正在寻求一系列救助措施,包括宣布违法行为和民事罚款等。

本案管理听证会将于2021年3月8日举行。

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