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香港证监会报告:2020年第4季度总罚款金额达27.2亿元

香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)今天已发表最新的《季度报告》,概述2020年10月至12月期间的重要发展。季内,香港证监会联同绿色和可持续金融跨…

香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)今天已发表最新的《季度报告》,概述2020年10月至12月期间的重要发展。

季内,香港证监会联同绿色和可持续金融跨机构督导小组的其他成员,发布了一项策略计划,旨在巩固香港金融生态系统,长远共建更绿和更可持续的未来。为了推进该策略计划所载的5个行动纲领的其中之一,香港证监会在10月发表谘询文件,建议规定基金经理须确保其妥善处理和向投资者适当地披露气候相关风险。

此外,香港证监会发表了两份谘询总结,分别是关于为香港的房地产投资信托基金提供更大投资灵活性的建议,以及适用于开放式基金型公司有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的建议措施。

第4季度的其他重点包括就建议对香港证券市场实施投资者识别码制度展开谘询。为了更新牌照申请人在入行时需要遵守的证监会规定及个人从业员需要持续达到的胜任能力标准,香港证监会亦已就胜任能力框架的改动展开谘询。

香港证监会在12月向香港某个虚拟资产交易平台发出了首个牌照。

 第4季度的重点数据包括:

  • 持牌机构及人士和注册机构的总数为47217,其中持牌机构的数目为3122家。

  • 香港证监会对持牌机构进行了74次深入视察,以查核它们遵守相关监管规定的情况。

  • 香港证监会认可了公开发售的51只单位信托及互惠基金(包括23只在香港注册成立的基金)和18项非上市结构性投资产品。

  • 香港证监会审阅了34宗新上市申请,包括两宗来自具有不同投票权架构的公司的申请,及四宗来自尚未有盈利的生物科技公司的申请。

  • 香港证监会在检视各上市公司的披露情况时,根据第179条就10宗个案发出指示以收集更多资料,及就两宗交易以书面形式阐述香港证监会所关注的事项。

  • 香港证监会对3家持牌机构及3名人士采取了纪律处分,涉及的罚款总额达27.2亿元。

  • 香港证监会因应股价及成交量的异动,提出了2157项索取交易及帐户纪录的要求。

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