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违反多条规定!OANDA安达被美国NFA罚款20万美元

有消息称,近日美国全国期货协会(美国NFA)已下令对OANDA处以20万美元罚款,原因是该公司未提交准确的货币对业务日交易报告,此外还违反多条规定。据本次处罚详情:自2018年5月始,OANDA…

有消息称,近日美国全国期货协会(美国NFA)已下令对OANDA处以20万美元罚款,原因是该公司未提交准确的货币对业务日交易报告,此外还违反多条规定。

据本次处罚详情:自2018年5月始,OANDA被一家私募股权和投资咨询公司的子公司收购,NFA便注意到OANDA在合规方面的缺陷数量和程度均有所增加。此后,NFA分别在2018年和2019年向OANDA指出其合规缺陷,并指导其进行纠正。但当2020年NFA再次对OANDA进行检查时,该公司依然存在NFA之前指出的几方面缺陷。

因此,NFA下属商业委员会(BCC)基于其起诉书和OANDA提交的和解协议,做出了以下指控:OANDA未在公司内部实施适当的反洗钱举措, 违反了NFA合规规定2-9(c) ; 未向NFA提交准确的货币对业务日交易报告,违反了NFA第13条财务要求;未采用和实施适当的信息系统安全举措,未实施书面监督程序来处理和解决客户投诉,违反了NFA合规规定2-36(e) 。

据悉,数月前OANDA还曾因违反美国商品期货交易委员会(CFTC)相关规定被处罚款50万美元(见:50万美元民事罚款!CFTC指控安达违规)。而针对本次指控,OANDA未承认也未否认,但在向NFA提交的一份提议中同意罚款20万美元,并承诺在30天内付清。

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