监管报告和最佳执行力提供商Cappitech今天发布了第三份年度全球监管报告调查报告，调查发现，大多数公司（65%）在过去的12个月里不得不改变他们的报告，主要原因是效率低下和出现错误。
除此之外，有四个关键问题正在影响需要遵守监管报告要求的公司：新法规、不断变化的法规、CME决定退出交易和监管报告市场、以及冠状病毒。
“交易报告继续给各个公司带来挑战，即使这些挑战在整个市场上有所不同。今年，CME和Deutsche Borse的离职以及当然还有全球卫生危机等意想不到的变化增加了额外的复杂性，影响了成本和效率，并促使这些公司在管理报告方面发生额外的变化。”Cappitech首席执行官Ronen Kertis评论道。
该报告强调了2019年以来的一些变化，特别是对账工作有了明显的改善。67%的公司现在正在执行这项规定的任务，而去年只有55%。
收到监管机构反馈的公司也有明显增加，54%的公司在过去12个月内收到了回复，而去年的调查中只有32%。监管机构早就明确表示，虽然他们会很宽容，但他们的参与度和对准确性的要求会继续提高，调查也证明了这一点。
然而，在最佳执行力方面的变化并不那么积极，66%的受访者表示，尽管这是一项要求，但他们还没有实施系统的方法来监控。这与去年61.4%的受访者没有这样做的情况相比是不利的。然而，2020年有许多干扰因素，调查还强调，许多公司希望并计划在未来12个月内实施最佳执行。
其他发现包括：
业务连续性计划（BCP）：从积极的方面来看，调查发现，BCP在全球危机期间大多表现良好，72%的公司已经将监管合规和报告纳入现有计划，71%的公司认为这些计划在大流行期间是有效的。特别是在技术的使用和远程工作方面表现良好。
Brexit：同样地，企业似乎已经为脱欧（包括无协议）做好了充分的准备，68%的企业表示他们了解无协议对其营销和客户活动的影响，71%的企业已经决定了缓解措施。然而，相当多的人认为，Brexit是未来12个月的关键监管挑战。
监管报告的改进：监管报告的计划改进包括提高数据质量、加强报告知识和专业技能、优先考虑报告流程和效率，以及提高报告的完整性、准确性和及时性（CAT），尽管由于冠状病毒大流行后预算减少和业务规模较小，公司是否有能力做到这一点令人担忧。在评估实现这一目标的解决方案时，企业认为将报告合并到单一平台和风险管理是关键的决策驱动力。
“调查受访者和我们的客户似乎一致希望在保持成本和降低监管或市场变化带来的长期风险的同时，提高效率和准确性。加强与监管机构、TR、ARM和供应商的合作，大家一起努力，可以促进报告效率的提高。当然，考虑到此次调查的结果，Cappitech将继续致力于在推出新服务的同时，尽可能多地满足这些关切，”Kertis总结道。
该调查于2020年秋季进行，共有89名受访者参与，他们来自银行、券商、资产管理公司、对冲基金、企业和其他总部位于世界各地的机构。
