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Key Way Investments与CySEC达成和解

  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布,它与Key Way Investments Ltd达成和解,因违反投资服务和活动及管制市场法,对该公司处以12万欧元的罚款…

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  塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布,它与Key Way Investments Ltd达成和解,因违反投资服务和活动及管制市场法,对该公司处以12万欧元的罚款。

  执法行动是监管机构于2019年6月开始进行的合规性现场调查的结果。

  监管机构称,塞浦路斯投资公司(CIF)的关键方式受CySEC监管,因此必须遵守塞浦路斯法规,以维持其CIF交易许可证,这使经纪人能够在欧洲范围内提供服务。

  CySEC的罚款反映了违反《投资服务和活动》以及《受监管市场法》的几条规定。

  更具体地说,罚?款是由于未遵守《法律》第5条第1款,涉及到CIF授权的要求,而第22条第1款则涉及CIF必须遵守的某些授权条件和组织要求。 CySEC进一步解释说,还对不遵守涵盖多个监管要求的其他条款进行了罚款,包括利益冲突,提供给客户和认证人员的信息。

  CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施。但是,必须注意的是,罚款通常是在检查后的6个月内发出的,因此在罚款时,大多数问题应该已经解决。

  停顿了几个月后,塞浦路斯监管机构再次屈服其肌肉,并积极发现依从性不规则现象。有关与Key Way Investments达成和解的消息是在CySEC因XTrade Europe Ltd反洗钱计划的缺陷而对XTrade Europe Ltd处以200,000欧元罚款后的几个月。

  和解的准确细节尚未公开。但是,这些违法行为与《洗钱和恐怖主义融资法》有关的一般行为准则有关。

  9月初,塞浦路斯监督机构告诉获得许可的CIF,他们将需要提供有关2019年1月1日至12月31日期间跨境活动的信息。

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