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SEC指控一名投资顾问涉嫌股票非法发行和销售

  美国证券交易委员会(SEC)指控新泽西州的一名投资顾问——Alexander Rowland“涉嫌从事股票和加密货币等的非法发行和销售”。  具体而言,Alexan…

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  美国证券交易委员会(SEC)指控新泽西州的一名投资顾问——Alexander Rowland“涉嫌从事股票和加密货币等的非法发行和销售”。

  具体而言,Alexander Rowland面临欺诈指控,这其中包括七项邮件欺诈、三十项电汇欺诈、一项银行欺诈、一项证券欺诈、一项投资顾问欺诈以及两项洗钱。

  根据SEC的说法,Alexander Rowland违反了1933年《证券法》第17(a)条和1934年《证券交易法》第10(b)条以及其中的细则10b-5的反欺诈规定。

  具体案件相关

  2016年7月,Alexander Rowland在新泽西州成立了一家名为Roaring Investments,Inc.的投资公司。Rowland自称是持牌和经验丰富的投资顾问,提供股票和加密货币的投资建议和销售,并作出欺诈性承诺——声称投资的最低回报率为25%,潜在回报为50%或更高。结果,一些缺乏相关投资经验的受害者听取了他的“完美承诺”,对他的公司进行投资。

  根据相关文件显示,从2016年7月到至少2020年2月,Rowland进行了一次发行欺诈,他通过自己的公司——Roaring Investments, Inc.,从大约122名投资者处筹集了约295万美元。

  鉴于此,SEC寻求针对Rowland施行禁令、并责令其将非法所得与预先判决的利息一并返还以及民事处罚。

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