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FCA对提供虚假和误导性SIPP申报的独立财务顾问董事发出禁令

  2020年10月12日,FCA发出禁令,禁止Peter Howson和John Butterfield从事任何受监管活动,因为他们在提交有关客户高净值状况的虚假和误导性信息中扮演了…

  2020年10月12日,FCA发出禁令,禁止Peter Howson和John Butterfield从事任何受监管活动,因为他们在提交有关客户高净值状况的虚假和误导性信息中扮演了重要角色。

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  Howson先生和Butterfield先生都是现已清算的Vanguard Wealth Management Limited(Vanguard)的董事,他们向自我投资的个人养老金(SIPP)提供商James Hay提交了这些虚假和误导性信息,而后者对他们的行为毫不知情。

  Vanguard Wealth Management Limited与Vanguard集团没有关系。

  FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:“这两名顾问都知道或应该知道他们的行为缺乏诚信,并背叛了FCA所期望的高标准”。

  Howson先生

  FCA发现,Howson先生通过提交捏造的信息,包括捏造虚构财产的数字,欺骗了James Hay关于6名客户的高净值状况。

  2014年2月26日至2014年11月21日期间,Howson先生还不诚实地提交了27份高净值申报,他在申报中谎称看到了客户净值的证据。

  此外,2013年7月和2014年4月,Howson先生在提交自己的申请时,不诚实地向SIPP提供商提交了有关自己财务状况的虚假信息。

  Butterfield先生

  FCA发现,2013年3月6日至2014年9月1日期间,Butterfield先生提交了48份高净值申报,他在申报中谎称自己看到了客户净值的证据。

  Howson先生和Butterfield先生明知故犯地多次作出这些虚假申报,从而增加了通过James Hay SIPPs购买Elysian Fuels PLC股票的Vanguard客户数量。 这产生了大量的费用和佣金,Howson先生和Butterfield先生从中获益。由于Howson先生和Butterfield先生的行为,客户蒙受了金钱损失。

  因缺乏诚信,Howson先生和Butterfield先生已被禁止从事任何受监管活动。

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