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FMA禁止CLSAP NZ向散户投资者提供衍生产品

  新西兰金融监管机构(FMA)日前在其官网通知称,已对CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)的衍生工具发行许可证施加条件。该公司为CLSA Premium Ltd(…

  新西兰金融监管机构(FMA)日前在其官网通知称,已对CLSA Premium New Zealand Limited(CLSAP NZ)的衍生工具发行许可证施加条件。该公司为CLSA Premium Ltd(HKG:6877)的新西兰子公司。

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  该公司的审计师无法完成截至2019年12月31日止年度的CLSAP NZ审计工作,原因是该审计师无法获得与Groups Legacy Systems有关的证据以及Banclogix System Co., Limited维护的数据库和服务器中包含的数据。

  2020年9月18日,由于未能履行《2019年金融市场行为法》规定的部分审计和保证义务,CLSAP NZ收到了FMA关于根据《金融市场行为法》对其衍生品发行人许可证增加特定条件的决定通知。除了在某些有限的情况下,附加的特殊条件将限制CLSAP NZ就散发产品向散户投资者提出要约或从其那里获得进一步的资金。

  然而,FMA方面规定的条件将允许CLSAP NZ平仓散户投资者的敞口头寸,或从散户投资者那里收取资金,以履行投资者可能对CLSAP NZ承担的义务(例如保证金或抵押要求)。

  上述决定将于2020年9月22日生效且持续有效,直到CLSAP NZ提交2019年相关合规审计和保证报告,并且FMA确信符合该法规定的发放许可证的标准。

  CLSAP NZ及其公司在澳大利亚的子公司的平均营业额分别占本集团前三个月平均营业额的约24.8%和75.2%。由于附加的许可条件,该公司在新西兰的业务将暂时受到影响。

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