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IIROC启动对前多伦多投资顾问Alfred Drose的纪律行动

  日前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称,将安排为多伦多一投资顾问阿尔弗雷德·德罗斯(Alfred Drose)举行一场纪律听证会。  …

  日前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知称,将安排为多伦多一投资顾问阿尔弗雷德·德罗斯(Alfred Drose)举行一场纪律听证会。

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  IIROC称于2019年12月正式启动对Drose先生的行为调查。其涉嫌违规行为发生在其任职Chippingham Financial Group多伦多分公司任注册代表期间(上述公司曾为IIROC监管的公司)。目前,Drose先生不再是IIROC监管公司的注册人。

  经调查,IIROC指控Drose先生涉嫌以下违规行为:

  (a)2014年2月至2015年6月期间,参与客户账户的过度交易,这不在良好的商业行为范围内,也不适合客户,违反了交易商会员规则1300.1(o),1300.1(q)和1300.1(s)。

  (b)2014年2月至2015年6月期间,未能尽职尽责地了解和掌握与客户有关的基本事实,违反了《交易商会员规则》第1300.1(a)条;以及。

  (c)2014年2月或前后,在一份账户文件上添加虚假证明,违反了《综合规则》第1400条。

  除非听证会小组另有命令,否则该听证会将对公众开放。此外,公众人士如欲参加,请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取更多信息。如果和解协议被接受,听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。

  听证会日期: 将于2020年9月29日上午10点以视频会议的形式举行。

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