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美国SEC提议将ATS和SCI法规扩展到国债和其他政府证券市场

  美国证券交易委员会(SEC)于昨日(9月28日)宣布了一项提案,旨在提高交易政府证券以及政府证券回购和逆回购协议的另类交易系统(ATS)的操…

  美国证券交易委员会(SEC)于昨日(9月28日)宣布了一项提案,旨在提高交易政府证券以及政府证券回购和逆回购协议的另类交易系统(ATS)的操作透明度、系统完整性和监管监督,并发布概念性公告,就交易公司债和市政证券的电子平台的监管框架征求公众意见。

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  该委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)表示:“此次的提案是另一个很好的例子,表明委员会和委员会工作人员致力于确保我们久经考验的监管框架的实施能跟上市场发展的步伐。政府证券ATSs对美国国债市场的运作已经变得非常重要,这项提案得益于财政部的意见,将把我们的透明度和系统完整性增强规则--ATS和SCI--扩展到这些市场。”

  美国政府证券市场是世界上流动性最强的证券市场之一。政府债券,包括美国国库券和机构债券,占美国债券市场未偿还债券发行量的一半以上,在美国和全球经济中发挥着关键作用。在2019年的最后六个月中,政府证券的平均每日交易量约为8350亿美元。

  多年来,ATS对政府证券交易变得越来越重要。根据该建议,所有政府证券ATS都必须遵守ATS法规。该提案将适用于ATS向此类实体提供的投资者保护法规,例如要求采取书面保护措施和书面程序来保护用户的机密信息,并使委员会能够监督这些ATS的监督和检查。该提案还将要求在美国国库券或代理证券上拥有相当市场份额的ATS,以提供公平的交易机会。

  该提案还旨在通过要求政府证券ATS在新的表格ATS-G上进行全面的公开披露来提高政府证券市场的透明度。除其他事项外,表格ATS-G会告知市场参与者由于ATS的经纪交易商或其附属公司的交易活动而引起的潜在利益冲突,以及ATS的运作方式,例如交易指令种类,所提供的市场数据的使用和由ATS使用,并收取费用。委员会将审查ATS-G表格的备案,并有能力在收到通知和听证会后宣布政府证券ATS的ATS-G表格无效。

  同时,欧盟委员会还提议修改SCI规则,将其规定应用于满足美国国库券或代理证券某些交易量门槛的ATS。SCI法规要求SCI实体具有合理设计的政策和程序,以确保其自动化系统具有足够的安全级别,包括定期检查和测试系统以识别漏洞。拟议的修订旨在帮助解决技术漏洞,并改善委员会对政府证券市场中主要实体核心技术的监督。

  此外,由于固定收入市场结构咨询委员会的最新工作,委员会正在发布概念发布。该概念发布的重点是用于交易公司债务和市政证券的电子平台的监管框架,并且委员会正在征求公众意见,以获取有关固定收益电子交易平台的信息,包括其运营,服务,费用,市场数据和参与者。

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